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证券期货行政执法当事人允许制度实验划定

宣布时间：

2022-03-09 09:02

证券期货行政执法当事人允许制度实验划定

时间：2022-01-01

　　中国证券监视治理委员会令

　　第194号

　　《证券期货行政执法当事人允许制度实验划定》已经2021年12月22日中国证券监视治理委员会2021年第8次委务聚会审议通过,现予以宣布,自宣布之日起施行。

　　中国证券监视治理委员会主席:易会满

　　2022年1月1日

　　

　　

　　第一条 为了规范开展证券期货领域行政执法当事人允许事情，充分验展行政执法当事人允许制度在�；ね蹲收哒比ㄒ�，提高执法效率，维护市场秩序等方面的起劲作用，凭证《证券法》

　　《证券期货行政执法当事人允许制度实验步伐》（以下简称《步伐》）等执律例则，制订本划定。

　　第二条 中国证监会设立行政执法当事人允许审核委员会

　�。ㄒ韵录虺莆被幔�，认真组织开展行政执法当事人允许事情，并就受理行政执法当事人允许申请、签署允许认可协议、中止或者终止案件视察等重大事项举行整体决议。

　　委员会下设行政执法当事人允许审核办公室（以下简称办公室），认真治理行政执法当事人允许详细事情。

　　办公室与中国证监会案件视察部分（以下简称视察部分）、中国证监会案件审理部分（以下简称审理部分）相互自力。

　　第三条 当事人申请适用行政执法当事人允许，保存《步伐》第七条划定的不得适用情形的，不予受理。

　　关于未经由须要的视察的案件，当事人提交行政执法当事人允许申请质料的，不予吸收。

　　第四条 当事人申请适用行政执法当事人允许的，应当以纸质和电子两种形式向中国证监会提交以下申请质料：

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　　第五条 申请书应当载明以下事项：

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　　第六条 办公室在收到当事人提交的行政执法当事人允许申请质料后，应当抄送视察部分；若是案件已进入审理阶段，还应当抄送审理部分。

　　办公室经审核以为申请质料完整的，应当向当事人出具申请质料吸收凭证；以为申请质料不完整的，应当见告当事人补正的内容。

　　办公室可以就申请质料的完整性与当事人举行相同。

　　第七条 办公室在向当事人出具申请质料吸收凭证后，应当就案件适用行政执法当事人允许相关事项征求视察部分的意见；若是案件已进入审理阶段，还应当征求审理部分的意见。

　　视察部分、审理部分应当自收到办公室征求意见书面质料之日起 5 个事情日内反响意见。反响意见应当包括以下内容：

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　　第八条 决议受理行政执法当事人允许申请的，应当经委员会整体决议赞成并报中国证监会主要认真人或者其授权的其他认真人批准。

　　决议不予受理行政执法当事人允许申请的，应当经中国证监会主要认真人或者其授权的其他认真人批准。

　　办公室应当自向当事人出具申请质料吸收凭证之日起 20 个事情日内向当事人出具受理通知书或者不予受理通知书。不予受理的，应当说明理由。

　　第九条 向当事人出具受理通知书的，办公室应当抄送视察部分、审理部分、中国证监会投资者�；げ糠郑ㄒ韵录虺仆蹲收弑；げ糠郑⒃市斫鹬卫砘�；向当事人出具不予受理通知书的，办公室应当抄送视察部分、审理部分。

　　第十条 视察部分在收到办公室抄送的受理通知书后不中止视察。视察部分经视察发明新事实、新证据，以为案件不应继续适用行政执法当事人允许或者对当事人允许内容的相同有重大影响的，应当实时见告办公室。

　　审理部分在收到办公室抄送的受理通知书后，应当中止审理。

　　允许金治理机构在收到办公室抄送的受理通知书后，应当实时凭证划定开展投资者损失测算事情，并将有关效果函告办公室、投资者�；げ糠�。视察部分、审理部分、证券期货生意场合、证券挂号结算机构、投资者�；せ沟炔糠值ノ挥Φ蔽蹲收咚鹗Р馑闶虑樘峁┬胍闹С�。

　　第十一条 办公室自向当事人出具受理通知书之日起，可以就案件适用行政执法当事人允许相关事项与当事人举行相同协商。

　　当事人申请延伸相同协商限期的，应当在限期届满 15 日前向中国证监会提交书面申请。

　　第十二条 允许金数额简直定应当切合《步伐》第十四条划定；当事人自行赔偿投资者的，允许金数额可以不包括已向投资者赔偿损失的金额，可是应当向中国证监会提交以下赔偿证实质料：

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　　第十三条 办公室经与当事人相同协商，认可当事人作出的允许的，应当凭证划定与当事人签署允许认可协议。

　　当事人为单位的，应当提交赞成签署允许认可协议的内部决议。

　　决议签署允许认可协议的，应当经委员会整体决议赞成并报中国证监会主要认真人或者其授权的其他认真人批准。

　　第十四条 在签署允许认可协议后，中国证监会向当事人出具中止视察决议书，在中国证监会网站予以通告。

　　办公室应当将中止视察决议书抄送视察部分、审理部分、投资者�；げ糠帧⒃市斫鹬卫砘购拖煊Φ闹泄ぜ嗷崤沙龌�。视察部分在收到抄送的中止视察决议书后，应当中止视察。

　　第十五条 办公室认真组织监视当事人推行允许认可协议约定的义务。

　　允许金治理机构应当做好允许金的收取事情，并实时将允许金的收取情形函告办公室。允许金治理机构在收到允许金后，应当实时制订允许金治理使用计划，并报中国证监会备案，投资者�；げ糠秩险嫦晗副赴甘虑�。

　　当事人所在地的中国证监会派出机构应当对当事人推行允许认可协议的情形举行核磨练收，并实时将核磨练收效果函告办公室。办公室可以凭证情形派员加入核磨练收事情。

　　第十六条 当事人完全推行允许认可协议后，中国证监会向当事人出具终止视察决议书，在中国证监会网站予以通告。

　　办公室应当将终止视察决议书抄送视察部分、审理部分、投资者�；げ糠帧⒃市斫鹬卫砘购拖煊Φ闹泄ぜ嗷崤沙龌�。视察部分、审理部分在收到抄送的终止视察决议书后，应当终止视察、审理，并且对当事人涉嫌实验的统一违法行为不再重新视察、审理。

　　第十七条 在向当事人出具终止视察决议书前，发明案件保存《步伐》第十六条划定的应当终止适用行政执法当事人允许情形的，经中国证监会主要认真人或者其授权的其他认真人批准，办公室应当向当事人出具终止适用行政执法当事人允许通知书。在决议终止适用行政执法当事人允许前，办公室应当听取当事人的意见。

　　第十八条 办公室应当将终止适用行政执法当事人允许通知书抄送视察部分、审理部分、投资者�；げ糠帧⒃市斫鹬卫砘购拖煊Φ闹泄ぜ嗷崤沙龌�。已中止视察、审理的案件，视察部分、审理部分应当实时凭证划定恢复视察、审理。

　　第十九条 当事人因自身缘故原由未完全推行允许或者提交的质料保存虚伪纪录或者重大遗漏，导致行政执法当事人允许终止的，已交纳的允许金不予返还，但在中国证监会恢复对该案件的视察、审理并作出行政处分时可以抵扣行政罚没款。

　　第二十条 当事人为《证券法》等执法、行政规则和中国证监会划定的信息披露义务人的，应当实时凭证中国证监会、证券生意场合等的划定推行信息披露义务。

　　第二十一条 中国证监会事情职员在治理行政执法当事人允许事情中保存下列情形之一的，凭证情节轻重，依法给予处分；组成犯法的，依法追究刑事责任：

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　　第二十二条 中国证监会派出机构查处的案件适用行政执法当事人允许的，由办公室统一治理。

　　中国证监会可以开展派出机构自行治理行政执法当事人允许事情的试点，详细步伐另行划定。

　　第二十三条 本划定自宣布之日起施行。在本划定施行前启动视察且尚未作出行政处分的案件，当事人可以遵照本划定申请适用行政执法当事人允许。2015 年 2 月 17 日中国证监会宣布的《行政息争试点实验步伐》（证监会令第114号）同时废止。

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